中国证券市场的主管机关是什么?参与中国证券市场管理的政府机构有哪些?

股票入门知识 | 发布于2021-11-01

中国证券市场的主管机关

我国的证券主管机关是1992年 10 月国务院成立的国务院证券委员会(简称"证券委")和中国证券监督管理委员会(简称"证监会")。

1)证券委

证券委是我国证券市场的主管机关,具有高度的权威性和广泛的职权,它由中国人民银行、国家体改委、国家计委、财政部、经贸委及国务院其他管理部门、国家司法部门派员组成,直属国务院。其主要职权是∶负责贯彻、执行和组织实施国家管理证券市场的法律、法规;制订与实施管理证券市场的各种规章、规则、细则;金面监督和管理证券市场,包括对证券发行的审批(股份有限公司发行股票必须经证券委批准)和复审;对上市申请的审批、备案、检查或监督证券商、证券交易所、发行公司、上市公司的有关业务活动;对证券市场中的违法违规事件进行调查(或会同国家有关部门调香、取证和采胶必要的行政性制猿措施,对触犯刑律者,参与刑事诉讼等)。

2)证监会

证监会是证券委的监督执行机构,由有证券专业知识和实践经验的专家组成,按事业单位管理。其主要职责是∶根据证券委的授权,拟了有关证券市场管理的规则;对证券经营机构从事证券业务,特别是股票自营业务进行监管;依法对有价证券的发行和交易以及对向社会公开发行般票的公司实施监管;对境内企业向境外发行股票实施监管;会同有关部门进行证券统计,研究分析证券市场形势并及时向证券委报告工作,提出建议。

参与中国证券市场管理的政府机构

对证券市场的管理,除了直接的主管部门外,还有与之相关的其他政府管理部门。这些管理部门与证券市场主管部门相互配合,从事证券市场的配套管理。参与证券市场管理的有关政府部门主要有:

1)国家计划委员会

在证券市场管理中,国家计委根据证券的计划建议进行综合平衡、编制证券年度计划,负责国家投资债券、国家投资公司债券审批。

2)中国人民银行

在证券市场管理中,中国人民银行负责审批和归口管理证券机构,同时报证券委备案。人民银行还负责金融机构债券、投资基金证券的审批,并与国家计委联合审批中央企业债券的发行。

3)财政部

财政部在证券市场管理中的主要职责是和证监会共同对从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的执业资格进行审核确认,并对取得资格的会计师事务所和注册会计师在执行证券业务时进行监督。此外国债的发行工作由财政部负债管理。

4)国家经济体制改革委员会

在证券市场管理中,国家体改委负责拟订股份制企业试点法规,组织协调有关试点工作,并负责会同企业主管部行审批中央企业的股份制改造试点。

5)国家国有资产等理局

在证券管理中,国家国有资产管理局的主要职责是贯彻执行国家有关股份制试点工作的方针、政策,拟定股份制企业国有资产管理办法并组织实施。

6)地方政府

各省、自治区、直辖市、计划单列市和国务院授权的特区政府是负责各地区经济发展管理、指导、协调、规划、组织的综合管理机构。国务院授权,证券交易所设立由当地政府组织申报,证券委审核,报国务院批准;已设立的证券交易所由当地政府归口监理,由证监会实施监管。

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