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私募股权投资基金尽职调查提纲中，公司基本资料和业务调查的相关内容

基金投资知识 | 发布于2021-08-22

私募股权投资基金尽职调查参考提纲

公司基本资料

一、公司注册登记文件

1.公司章程（投资协议、意向书、备忘录）

2.营业执照、行业批件（含资质证书）

3.股东名册及持股比例

4.公司历史沿革资料

5.控股参股公司及持股比例一览表

6.分支机构分布一览表

7.出资证明及验资报告

8.董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格

二、公司概况

1.公司组织结构图

2.近年合并年度会计报表及审计报告

3.本部及主要子公司的年度会计报表及审计报告

4.当年或下一年度的财务预算报告

5.两年内媒体公开披露信息

6.了解法人治理结构、组织、职能分工、管理制度及流程，初步评价内部控制

7.主要关联方概况

8.企业文化

9.企业的公众形象

10.企业和工商、税务、财政、银行、政府、环保等相关部门的关系

11.企业主要领导的能力

12.公司自动化、信息化建设程度

13.公司国际化情况

业务调查

一、市场与销售

1.营销策略

2.业务的季节性和周期性

3.销售网络、销售渠道和销售优势区域

4.外销（出口）的渠道、主要市场和趋势

5.对各级经销商提供的各类优惠条件，常用促销手段等

6.广告方案

7.品牌和商标及其重要性

8.企业的主营业务收入，配套和售后市场比例及变化趋势

9.各细分市场占有率、销售收入构成比例，竞争对手状况

10.主要客户名单及概况，与企业的紧密程度;主要客户收入占总收入的比例

11.内外销的数量和比例，内外销的价格差异

12.销售量、销售金额的发展态势和变化趋势预测

13.未完成或未执行的订单

14.销售管理模式（包括应收帐款管理、销售费用和售后服务等）

15.销售目标的考核制度

二、生产及质量管理

1.主要生产单元组成、每生产单元所承担的任务、生产物流的流程方式

2.主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度

3.未来的主要技术改造和设备投资规划

4.生产计划的制订、协调

5.质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技

术素质及关键检测设备的数量、先进程度

6.生产组织对环境保护的满足程度

7.产品因质量问题退回及折让的历史与现状

三、供应配套体系

1.原材料、主要零部件采购配套模式

2.主要服务（如运输等）采购的方式

3.主要供应商情况及供货数量、金额、占总采购金额的比例，付款方式

4.内部采购政策以及有关外购或自产的决策是否恰当

5.采购职能考察∶集权还是分权、竞争性采购措施、多种供货渠道的使用、农业产品收购合同的类型、特定规则等

6.采购合同的审核批准制度

四、技术及研发

1.技术研发人员的数量及专业素质

2.近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重

3.企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较

4.研发的技术设备配备情况

5.研发资金的投入金额

6.研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）

7.专有技术与专利技术

8.当前和以后三年的技术研发项目一览表、并分析其先进性及效益

五、人力资源

1.主要管理人员详细资料（年龄、工作年限、教育程度、技术职称）

2.企业人员结构（按学历、职称、年龄、部门划分）

3.与战略相对应的人力资源规划

4.人员招聘（聘用对象、聘用人员要求、岗位编制原则、招聘流程）

5.人员培训（目标、方式、效果、培训频率、范围，培训费用）

6.目标管理（目标表、评估表）

7.激励奖惩制度

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Tags：投资基金环境保护银行

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