证券商的经营业务有哪些?什么是证券经纪人?

股票入门知识 | 发布于2021-10-26

证券商的经营业务

证券商有多种,不同证券商经营的业务有侧重点,但基本的业务有∶

(1)证券发行业务,即代理证券发行者发行证券。发行证券的方式有两种;包销发行,即证券商全部包下发行者发行的证券,然后再作为自己的资产在证券市场上发售;代销发行,即接受发行者的委托推销证券,逾期未推销部分,由发行者自己负责。

(2)证券买卖业务,即在证券流通市场上从事证券买卖业务,包括自营买卖和代理买卖。自营买卖是指证券商用自己的资本或证券利用市场价格的波动买进或卖出证券,从中获取投资收益与价差收益。代理买卖是指受客户委托买进或卖出证券,从中取得一定的手续费收入。

(3)交易服务业务,主要是指证券商为促进证券交易成功而提拱的一系列服务,如证券保管、交易咨询、提供资金贷款与租借证券、提供信息资料、代理客户办理各种交接手续和法律手续等。

证券经纪人

证券经纪人是指为证券交易双方充当中间介绍人而收取佣金的商人。证券经纪人可以分为以下几种类型∶

(1)根据其业务性质,可以分为佣金经纪人和自营经纪人。佣金经纪人是专职经纪人,即接受客户(证券发行者、投资者)的委托,代理他们在交易所从事证券买卖、并收取一定佣金的中介人。自营经纪人是兼职经纪人,即兼营代理买卖业务与自营买卖业务。自营商代理买卖业务主要是代理佣金经纪人委托的业务,且具有较强的专业性。

(2)根据经纪人业务活动场所,可以分为交易所经纪人和场外经纪人。交易所经纪人,即具有交易所确认的资格、并在特定交易所内代理客户买卖业务的经纪人。场外经纪人是指具有经纪人资格,直接受客户委托或自己往来于各交易所的经纪人。

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