南方资本原副总被查，公职之外私办基金销售公司
5月19日，中共江苏省纪律检查委员会官方微信公众号“清廉江苏”发布信息称，南方资本管理有限公司原副总经理吴言林涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。南方资本为南方基金全资子公司，南方基金的前两大股东均为国资背景，其中华泰证券持股45%，深圳市投资控股持股30%。
1981年出生的吴言林，现年40岁，江苏南京人。职业生涯前十年在中国东方航空公司、民生银行南京分行、宜兴市开发区等公司任职；011年起，吴言林任方正证券研究所高级经理；一年后，出任广证恒生研究所担任常务副总经理；2014年2月至2017年3月，任南方资本管理有限公司（下称“南方资本”）副总经理。从工商变更资料看，吴言林自2016年3月至今，任江苏汇林保大基金销售有限公司（下称“汇林保大”）法定代表人，吴言林持有汇林保大100%的股权。
汇林保大为持牌的第三方独立基金销售机构，成立于2016年9月。该公司的前身为江苏汇林保大投资管理有限公司，2015年12月4月注册，彼时法定代表由李香凤变为吴福全。2016年3月23日，吴言林接替吴福全为最新的公司法人代表，公司名称也变更为江苏汇林保大基金销售有限公司。此时，吴言林仍然在南方资本任职，距离2017年3月主动辞职，还有一年时间。
据悉，吴言林被查源于其私自开办基金销售公司，“南方资本为南方基金的全资子公司，公司的高管在外以个人名义开基金销售公司，这是违规的。至于他名下的基金销售公司如何通过的监管审批，可能因为当时基金销售牌照由地方局发放，相关核查穿透力度不够。”一位业内人士评价道。
公募基金销售牌照始于2011年开始发放，目前，第三方独立基金销售牌照116张。“起初监管让独销机构参与进来，是想让渠道更加多元，做大财富管理市场。后来事情变了味，有些独销机构拿了牌照，用着证监会的背书，开展各种违规业务，自融、自投、自担保、资金池、挪用资金、出借牌照、私募卖给非合格投资者等。”一家独销机构负责人称。2013年证监会简政放权，将基金销售牌照审批权限调整至地方证监局，牌照发放迅速提速。
从汇林保大成立时间看，正值地方证监局发放独立基金销售牌照的末期。2016年，证监会开始收紧展业资格；2017年全年，独销机构牌照发放不到6家。2018年至今，只有两张牌照发放。
2020年10月1日正式实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，明确独立基金销售机构的销售范围内不再包括私募股权基金和非标债权，斩钉截铁要求代销机构回归公募主业和标准化私募产品。“要合规展业，公募基金的代销量至少要100亿才能盈亏平衡，近120张独销牌照，不到十分之一能到达这个水平，中尾部大量公司的风险开始暴露。”一位基金销售人士表示。
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编者按：本文转载至微信公众号资本侦探社，贝壳投研经授发布。
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